Рыночная экономика, дающая определенную свободу для предпринимательской деятельности, одновременно диктует соблюдение установленных правил конкуренции, которые сопряжены с риском возникновения ограничения конкуренции, связанной с антимонопольными нарушениями, прежде всего, речь идет о монополизации рынка, создании дискриминационных условий и т.д. в сфере недропользования. Антимонопольные риски в большей степени возникают по субъективным причинам (человеческий фактор), реже под воздействием внешних факторов (чрезвычайные ситуации). Принятие превентивных мер в деятельности компаний является эффективной мерой в контроле, регулировании, устранении рисков. Таким институтом превентивных мер является антимонопольная комплаенс-система. Целью исследования является разработка предложений по применению антимонопольных комплаенс-процедур в сфере недропользования. Авторами проанализированы нормативно-правовые акты в сфере антимонопольного законодательства и практика их применения, сделаны выводы о целесообразности применения комплаенс-процедур в сфере недропользования.

В статье рассматривается концепция антикоррупционного комплаенса в модели стран Африки. Авторами проводится анализ существующих подходов к разработке комплаенс-программ по противодействию коррупции в данном регионе. Особое внимание уделяется изучению факторов, влияющих на эффективность имплементации мер антикоррупционного комплаенса, а также специфике их применения с учетом социально-экономических, политических и культурных особенностей. Авторами делаются выводы о необходимости комплексного подхода к внедрению эффективных практик реализации региональных механизмов антикоррупционного комплаенса.

Особенности индийской антикоррупционной политики обусловлены не только ее многовековым историческим и культурным опытом, но и спецификой ее постколониальной правовой системы и наиболее перспективных и быстроразвивающихся отраслей индийской экономики. Несмотря на преимущественную роль публичных институтов в сфере противодействия коррупции, в Индии все большее влияние на развитие страны начинает оказывать бизнес-сообщество. В связи с этим в этой стране формируется собственная, обладающая определенной спецификой модель антикоррупционного комплаенса, анализу которой посвящена данная статья.

Авторами аргументирована необходимость реализации в пределах новых российских территорий экспортно ориентированного производства, включенного в транспортно-логистические и финансово-банковские схемы локализованного в пределах Российской Федерации бизнеса. Выявлены факторы, способствующие успешной интеграции бизнеса новых субъектов в общефедеральное правовое поле, раскрыто их содержание. Сформирован и охарактеризован спектр приоритетных задач в области развития и применения мер антикризисного управления в отношении субъектов хозяйствования на новых российских территориях.

В статье рассмотрены и проанализированы явления комплаенса в деятельности служб безопасности предприятий в России. Исследовано соотношение комплаенса с функциями системы безопасности предприятия. Представлен авторский подход к месту и роли комплаенса как функции подразделения безопасности коммерческой организации. В заключение автором сформулированы основные принципы эффективного обеспечения экономической безопасности хозяйствующего субъекта с применением системы комплаенса.

В современных социально-экономических условиях применение комплаенса получает свое широкое распространение, поскольку позволяет работодателям предотвращать всевозможные финансовые риски и улучшать деловую репутацию компании. В данной статье раскрываются понятие и особенности правового регулирования комплаенса в сфере трудовых отношений. Исследуется феномен реализации работодательской власти как на стадии принятия комплаенс-практики, так и на стадии инициирования внутреннего расследования и сбора доказательств, в частности материалов видеонаблюдения и корпоративной почты. Предлагается ряд альтернативных правовых конструкций, которые работодатель может использовать до начала внутреннего расследования.

В статье рассматривается проблема построения антикоррупционного комплаенса в странах Латинской Америки. Определено, что исторически в этом макрорегионе коррупция носит системный характер и воспринимается как социально одобряемая норма ведения бизнеса. В исследовании авторы анализируют конкретные меры и инициативы в этой области, отмечая, что в рамках латиноамериканской модели антикоррупционного комплаенса преимущественными становятся государственное регулирование в области противодействия коррупции и установление ряда норм корпоративной ответственности при стимулировании развития локальных комплаенс-систем. Авторы подчеркивают, что сохраняющаяся динамика коррупционных правонарушений в этих странах требует дальнейшего развития антикоррупционных стандартов как на государственном уровне, так и в частном секторе.

Национальный план противодействия коррупции на 2021–2024 годы (утвержден Указом Президента Российской Федерации от 16 августа 2021 г. № 478) в разделе VIII предусматривает реализацию мер по противодействию коррупции в организациях, осуществляющих деятельность в частном секторе экономики, в том числе предоставление обзора лучших практик в данной области. Не меньший интерес для разработки мер по совершенствованию антикоррупционных механизмов в сфере отечественного бизнеса представляет соответствующий опыт зарубежных стран. В Китае проводится реформа корпоративного комплаенса, которая отражает основные мировые тенденции стимулирования бизнеса к саморегулированию, внедрению внутреннего контроля в целях предупреждения экономических преступлений и коррупции.

Статья посвящена анализу понятия антикоррупционного комплаенса в контексте развития практик нормативно-правового регулирования в государственном и корпоративном секторах. По результатам исследования определено, что антикоррупционный комплаенс представляет собой систему мер, направленных на соблюдение правовых, этических, экономических, социально-культурных норм с целью предупреждения коррупционных нарушений и исключения коррупционных рисков. Авторы приходят к мнению, что практики антикоррупционного комплаенса в корпоративном секторе носят характер саморегулирования, учитывают отраслевые особенности деятельности при формировании локальных актов и обеспечивают риск-ориентированный подход.

На основе анализа действующего законодательства в сфере корпоративной деятельности исследуются особенности правового регулирования обеспечения конфиденциальности информации, в том числе путем построения внутрикорпоративной системы информационного комплаенса с учетом целей и потребностей конкретной организации.

В современных условиях односторонние санкционные ограничения, принимаемые отдельными государствами, группами государств, становятся все более сложными и детализированными. В ответ подсанкционные государства принимают ответные ограничения, которые можно именовать антисанкционными мерами, что в совокупности порождает необходимость осуществления государствами, хозяйствующими субъектами, индивидами комплексной деятельности по выявлению санкционных, антисанкционных рисков и управления ими. Исследуются правовые основы санкционных, антисанкционных мер, а также различные аспекты осуществления правового комплаенса в условиях санкций.

В настоящей статье рассматриваются финансово-правовые вопросы блокирования (замораживания) денежных средств и иного имущества в соответствии с российским антисанкционным законодательством. В статье автор рассматривает прикладные правовые вопросы, связанные с определением содержания термина «лицо, подконтрольное блокируемому лицу», указывает на несовершенство механизма определения подконтрольных лиц и предлагает дополнить анализ каждого законопроекта, содержащего указания на необходимость проверки юридических и физических лиц по различным перечням ИТ-экспертизой. Среди правовых лакун автор также выделяет отсутствие норм, регулирующих разблокирование активов блокируемого лица. В заключение автор считает целесообразным установить льготный срок неприменения мер воздействия и административной ответственности за нарушение антисанкционного законодательства.

Авторы статьи исследуют возможности и проблемы стандартизации процедуры дью-дилидженс как комплексной юридической проверки. В рамках исследования предлагается понятие термина «дью-дилидженс», анализируются основные этапы проведения данной процедуры, предлагается авторская классификация видов дью-дилидженс, а также возможные подходы к ее стандартизации. Авторами статьи выделены проблемы, которые могут возникнуть при стандартизации дью-дилидженс, а также предложены меры по разрешению данных проблем.

В настоящей статье авторы исследуют государственную политику и политику коммерческих организаций в странах Европейского союза и Великобритании в области противодействия коррупции, ее правовые источники и содержание. В работе уделяется внимание исследованию как требований, предъявляемых к деятельности коммерческих организаций и их сотрудников органами государственной власти, так и общепринятых стандартов противодействия коррупции. Авторами сделан вывод об обусловленности содержания антикоррупционных стандартов международным опытом, а также указывается на ряд отличительных черт антикоррупционного комплаенса как инструмента управления рисками и его эффективность в частных случаях.

Автором рассмотрен один из составов административных правонарушений, относящийся к категории коррупционных. Определены проблемы правового регулирования данного вида правонарушения и высказаны предложения, направленные на его совершенствование. Рассмотрена судебная практика привлечения юридических лиц к административной ответственности за совершение правонарушений, предусмотренных ст. 19.28 КоАП РФ. Проанализированы риски организаций, наступающие в случае установления факта передачи, обещания или предложения незаконного вознаграждения и наложения на организацию административных санкций. Предложены направления оптимизации системы мер предупреждения коррупции в организациях, которые позволили бы минимизировать риск совершения работниками организации данного коррупционного правонарушения.

Применение и реализация правовых норм антикоррупционного законодательства в российской практике является достаточно сложным процессом, к которому предъявляется множество требований. В этом контексте важно анализировать имеющиеся и вырабатывать новые методики по предупреждению коррупции и управлению рисками, а также формировать предпосылки к развитию отдельных инструментов и методов внедрения моделей антикоррупционного комплаенса для достижения сбалансированности и гармонизации компонентов правового механизма в современных условиях. Цель исследования: осуществить сравнительно-правовой анализ различных моделей антикоррупционного комплаенса в целях выявления их элементов, блоков отдельных инструментов для внедрения и реализации в рамках российской практики. Результаты исследования: выявлены отдельные элементы моделей антикоррупционного комплаенса, которые могут быть успешно задействованы в российской практике. Выводы: уточнены блоки и элементы реализации правовых норм антикоррупционного законодательства в рамках российской правовой практики, определены критериальные возможности формирования предпосылок по внедрению отдельного инструментария антикоррупционного комплаенса для разработки конкретных организационных моделей и их применения в условиях российской практики.

В статье рассматривается проблема влияния коррупции на деятельность малого и среднего бизнеса, а также необходимость внедрения системы антикоррупционного комплаенса для минимизации коррупционных рисков. Проведен анализ существующих международных стандартов, таких как ISO 37001, и их применимости в условиях Российской Федерации. Особое внимание уделено зарубежным практикам, которые демонстрируют необходимость внедрения обязательного антикоррупционного комплаенса на законодательном уровне. В статье предложены ключевые меры, направленные на предотвращение коррупционных деяний, включая системы внутреннего контроля, проверку контрагентов и обучение сотрудников. Также рассмотрены риски, связанные с коррупцией для молодых компаний, и предложены методы их снижения на начальных этапах деятельности.

В статье раскрывается специфика корпоративного антикоррупционного комплаенса американских компаний. Обобщение основных положений, определяющих формирование модели антикоррупционного комплаенса в США, позволяет авторам охарактеризовать его как особое управленческое воздействие на сотрудников, призванное обеспечить соблюдение ими внутренних стандартов в сфере противодействия коррупции, конечной целью которого является защита конкуренции. В исследовании описаны тенденции, влияющие на развитие правового регулирования антикоррупционного комплаенса в США, а также особенности практики антикоррупционного комплаенса некоторых крупных американских корпораций.

Противодействие коррупции является экзистенциальной международной проблемой как для всего мирового сообщества, так и отдельного государства, его граждан. Рассматривается опыт противодействия коррупции за рубежом — в Армении. Раскрывается роль государственных институтов, бизнеса и гражданского общества в реализации мер по снижению уровня коррупции. На основе анализа принимаемых в последние годы мер по противодействию коррупции выделяются основные направления совершенствования антикоррупционной политики в Армении.