Одним из ключевых элементов юридического комплаенса является риск. Определение вероятности наступления негативных последствий и связано с внедрением системы противодействию возможных нарушений в целом или минимизации ущерба в частности. Подобный подход стал новым вектором в развитии государственного надзора во всех сферах, однако до настоящего момента отсутствует необходимая теоретическая база, опосредующая практическое применение новых норм.