Любые изменения в общественной жизни тем или иным способом приводят к появлению новых составов преступлений либо видоизменению уже имеющихся. Не являются исключением и экономические преступления, которые приобрели новую волну в период перехода российской экономики с плановой модели к капиталистической. Специфической чертой данных преступлений наряду с высоким уровнем латентности выступает также и использование злоумышленниками современных технологий, что, в свою очередь, создает дополнительные сложности для следователей при их выявлении, раскрытии и расследовании.  

В рамках настоящей статьи рассмотрению подлежит криминалистическая характеристика таких преступлений, как ст. 185.3 УК РФ («Манипулирование рынком») и ст. 185.6 УК РФ («Неправомерное использование инсайдерской информации»), которая основывается на опросе 47 следователей Следственного комитета РФ по г. Москве, а также на материалах, исследованных в рамках проведения научно-исследовательской работы с Центральным Банком России.

Указанные составы преступлений относятся к подследственности следователей Следственного комитета РФ, уполномоченные в соответствии с подп. «а» п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ проводить предварительное расследование. Исходя из полученных в рамках опроса данных, большая часть следователей (94% опрошенных — 44 чел.), указывая на высокую латентность, ссылаются на невозможность выявлять эти составы преступлений, другая часть отметила обязательную потребность в служебных материалах антимонопольных органов или Банка России, без которых будет затруднителен процесс обнаружения признаков состава преступления (6% опрошенных — 3 чел.).

Банк России передает материалы своих проверок, которые содержат информацию о незаконных сделках на торгах, для рассмотрения и принятия дальнейшего решения в следственные органы СК РФ. В них содержатся сведения о перечне инсайдеров, которые имеют доступ к инсайдерской информации; доказательства совершения конкретных неправомерных действий; информация об операциях на финансовых рынках со стороны инсайдеров; наличие либо отсутствие данных о блокировке торговых счетов и пр. Изучение обозначенных данных позволило авторам настоящей статьи смоделировать и описать криминалистическую характеристику манипулирования рынком и неправомерного использования инсайдерской информации, о которой будет сказано ниже.

В свою очередь, проведенный анализ специальной литературы позволяет констатировать незначительное количество трудов, раскрывающих криминалистическую составляющую ст. 185.3 и 185.6 УК РФ. На необходимость разработки полноценной методики их расследования указывают в своем труде П.П. Фантров и А.А. Дехерт, отмечая, что «существенное препятствие для эффективного использования данной нормы является отсутствие четко разработанной методики расследования преступлений, связанных с ее положениями. В этой связи манипулирование рынком представляет серьезную угрозу для совершения дистанционных инвестиционных сделок…».