Федеральный закон от 29 апреля 2008 г. № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» (далее — Закон об иностранных инвестициях) предусматривает обязательность согласования с уполномоченным органом (Правительственной комиссией и (или) ФАС России) сделок и иных действий, результатами которых является установление над хозяйственными обществами, имеющими стратегическую значимость для обороны и безопасности нашей страны (производители вооружения и военной техники, субъекты естественных монополий и др.), контроля со стороны иностранного инвестора (группы лиц с его участием).

Специфика данного Закона выражается в особенном понимании контроля иностранного инвестора над стратегическим хозяйственным обществом, смысловое наполнение которого включает как непосредственное, так и косвенное корпоративное влияние инвестора на общество. Нормативные определения понятия и признаков контроля, приведенные в этом Законе (п. 3 ч. 1 ст. 3, ст. 5), выходят за рамки встречающегося в научной литературе узкого понимания корпоративного контроля как возникающего только в силу отношений членства в хозяйственном обществе. Концептуально данные понятие и признаки более соответствуют широкому пониманию корпоративного контроля, под которым предполагается любая возможность оказывать господствующее влияние на формирование воли общества (в т.ч. акционерный, управленческий, экономический, финансовый, фактический и др. контроль).

Поскольку сделки, совершенные в обход рассматриваемого Закона, ничтожны, а действия не влекут правовых последствий с момента их совершения (ч. 1 ст. 15), то вопрос правильности определения наличия или отсутствия факта установления контроля над стратегическим обществом со стороны иностранного инвестора имеет принципиальное значение как для уполномоченного органа и судов, применяющих закон в целях недопущения правонарушений и устранения последствий его нарушения, так и для участников рынка — иностранных инвесторов, намеревающихся приобрести активы такого общества.

Признаки нахождения стратегического общества под контролем иностранного инвестора, предусмотренные Законом об иностранных инвестициях, условно можно разделить на очевидные и неочевидные. При этом контролирующими лицами общества могут быть одновременно признаны несколько не связанных между собой лиц, обладающих разными правами контроля над обществом.

К первой группе необходимо отнести такие очевидные признаки контроля, которые не требуют каких-либо специальных доказательств, поскольку в их существовании легко убедиться исходя из структуры владения (корпоративного управления) стратегического общества. В таких случаях иностранному инвестору могут принадлежать: 1) право распоряжаться более 50% (25% и более — общества, осуществляющего рыболовство, или пользователя участка недр федерального значения) голосующих акций (долей) общества; 2) полномочия управляющей компании общества; 3) предусмотренное уставом общества или акционерным (корпоративным) соглашением право или полномочие определять решения, принимаемые обществом; 4) право назначать или в безусловном порядке избирать более чем 50% членов коллегиального органа управления общества (25% и более — общества, осуществляющего рыболовство, или пользователя участка недр федерального значения) либо право назначать его единоличный исполнительный орган; 5) право распоряжаться в совокупности с иными, не входящими в одну группу лиц иностранными инвесторами, более 50% голосующих акций (долей) общества.